金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责德国对中国友好吗，德国对中国怎么样任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(sh德国对中国友好吗，德国对中国怎么样èng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度德国对中国友好吗，德国对中国怎么样(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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