金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督(dū日语jtest报名入口，日语jtest报名费)促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dā日语jtest报名入口，日语jtest报名费ng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规日语jtest报名入口，日语jtest报名费决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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